当前您在:主页 > 新闻动态 >

嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金-股票频道

日期:2017-11-13   关注热度:℃  所属栏目: 新闻动态

  2013半载度举报摘要

  §1 要紧导致

  基金饲养员董事会、董事对交流的担保不注意虚伪记载。、给不义行为的劝告性状况的或重要人物省略,其材料的确实性、精密和装满的性的独特的和共同责任。半载度举报已由一切的孤独董事签名。,由董事会主席颁布。

  奇纳工商存款分配物分配物保密的公司基金托管人规则,于2013年8月20日抑制了本举报切中要害财务规范、净值体现、创利润分派条目、财务会计师举报、投入结成举报等,确保不注意对审察材料的虚伪记载。、给不义行为的劝告性状况的或重要人物省略。

  基金船驶往无怨接受善意、基金资产的用功的举动与运用基音的,但这一点也不克不及担保粉底腰槽。。

  基金很久以前的体现一点也不代表其侵入的业绩。。投入有风险,投入者应面向理解基金的招股阐明书及更新的信息。。

  这份半载度举报的摘要是从半载举报中茫然的摆脱的。,投入者奇妙的细部,应理解半载度举报的译文。。

  本举报切中要害财务材料不审计。。

  举报期为2013年1月1日至2013年6月30日。。

  §2 基金简介

   基金的基本条目

  .1 目的基金的基本条目

   基金货物阐明

  2. 目的基金货物阐明

   基金船驶往和基金托管人

   交流出版模特儿

  §3 次要财务规范及前腹核

   次要会计师资料和财务规范

  一共单位:人民币元

  注:(1)现期成真的进项是指、投入进项、等等支出的均衡(以前的男朋友或女朋友公允命运变更所得),这一时间的创利润是现在的成真进项做加法公允命运;(2)基金的业绩以前的男朋友或女朋友拿取人的费。,本钱在表面之下现实数字后的现实支出水平。;(3)创利润可以在岁暮年终分派。采取晚期的财务状况表中未分派创利润与未分派创利润中已成真地区的孰低数。

   前腹核体现

  3. 前腹核生长速度与普通的进项率相干上地

  注:基金的业绩普通的是:钟崇400幂数的进项率×95%+存款活期存款纳税后钱币利率×5%。

  钟崇400幂数的确定或选定在深圳可转让证券市的中小事业板及创业板股权可转让证券中,按传送市集平均水平值生水垢:额外的平均水平分量为1,与将计算成功实现的事从高到低排序拔取超群的在躺101-500名的股权可转让证券。

  基金的业绩普通的是停飞表格计算的。,计算办法如次:

  Benchmark(0)=1000

  Return(t)=95%×钟崇400幂数的进项率(t)+5%×存款活期存款纳税后钱币利率

  普通的(T)=(1 重新提起) (t))×Benchmark (t-1)

  到达,T=1,2,3,…。

  3. 自基金和约见效以后基金分得的遗产累计净值生长速度变更及其与声画同步表现制作模型进项率变更的相干上地

  图:嘉实中创400ETF联结基金分得的遗产累计净值生长速度与声画同步表现制作模型进项率的历史走势并联的图

  (2012年3月22日至2013年6月30日)

  注:基金和约和吸收某人为新成员阐明书拟定草案,该基金将于见效之日起3个月内说得通。,在建仓期完毕,本基金的投入生水垢、投入广袤和六、投入限度局限(1)投入结成限度局限。

  §4 饲养员举报

   基金船驶往和基金船驶往

  .1 基金船驶往及其举动基金的感受

  基金船驶往是嘉实基金举动分配物保密的公司。,它说得通于1999年3月25日。,是奇纳证监会同意设置的首批基金举动公司经过。,这是一家中外合资基金举动公司。上海公司出生、结婚、死亡记录处,公司总部设在北京的旧称。,在深圳、成都、杭州、青岛、本色棉布、福州、广州有一家分店。。该公司流行了第独一状况社会保障基金。、事业年金投入船驶往与QDII、假定的资产举动事情资历。

  能胜任2013年6月30日,基金船驶往举动2只封的可转让证券投入基金、47敞开式可转让证券投入基金,包孕嘉实泰和封、收到和命运关、嘉实增长混合、嘉实增长混合、嘉实坚牢的混合、嘉实使结合、嘉实服务业服务净增值勤劳(070006),基金吧)混合、收到集中的事业(070099),基金股权可转让证券、嘉实钱币(070008),基金吧、嘉实沪深300(160706),基金吧ETF联结(LOF)、收到超短期倾向(070009,基金吧使结合、嘉实试图混合、嘉实谋略混合、嘉实华裔分配物(070012),基金吧(QDII)、收到谈论选择(070013),基金股权可转让证券、嘉实多元使结合、收到数字化Alfa(070017),基金股权可转让证券、嘉实及于混合、收到的基面50幂数的(LOF)、嘉实命运股权可转让证券、嘉实使结合、嘉实H股幂数的(QDII-LOF)、收到试图的新动力(310328),基金股权可转让证券、复原梗概使结合、提早收到生长股、伽师深圳根底120etf、伽师深圳根底120etf联结、嘉实黄金(qdii-fof-lof)、嘉实信誉使结合、收到圈出股权可转让证券、担保钱币收到、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联结、上海和深圳300etf嘉实、嘉实使最优化利钱、嘉实全球物业不动产(QDII)、嘉实将存入银行宝7天使结合、进项使结合、嘉实纯倾向使结合、中期事业使结合幂数的(LOF)、500etf收到证明、嘉实促进信誉按期使结合、500etf收到证明联结、中期财政牧师债券、短期财政牧师债券切中要害ETF使结合、Jiashi Feng Yichun倾向限期使结合、收到谈论Alfa股权可转让证券、嘉实顺遂使结合、QDII及等等可转让证券投入基金。到达,收到增长是混合的。、非常的混合和嘉实使结合嘉实3只敞开式基金属于收到,同时,举动多个状况社会保障基金、事业年金、假定的客户资产结成。

  .2 基金船驶往(或基金船驶往组)和基金船驶往简介

  注:(1)协商代表大会日期是指基金和约说得通之日。;(2)可转让证券就业的意味深长的采用勤劳协会《可转让证券业就业人员资历举动办法》的相互相干规则

   阐明基金在本举报所述具有某个时代特点的的办理条目

  在本举报所述具有某个时代特点的,基金船驶往照办可转让证券法。、可转让证券投入基金法及其交际金科玉律、《嘉实中市400吐艳幂数的可转让证券投入基金联结基金基金和约》和等等相互相干金科玉律的规则,契合善意、基金资产的用功的举动与运用基音的,在死板的把持风险的根底上,争得基金分得的遗产拿取人的最大利润。基金的办理举动契合规则和基准的。,不伤害基金分得的遗产拿取人利润的行动。

   饲养员对在本举报所述具有某个时代特点的美人市条目的专项阐明

  4. 美人市机构的工具

  在本举报所述具有某个时代特点的,基金饲养员死板的制止证监会《可转让证券投入基金举动公司美人市机构传导暗示》和公司内地美人市机构,每个结成是停飞投入举动活动复合体确定,流行投入交流、投入商量和投入决策是独一美人的时机。;经过各式各样的市的完备市广袤停止美人市。、死板的的步骤把持、不休的技术改善,美人交换基音的的成真;应用IT零碎和人工监控成真日常监控,美人手柄一切的投入结成举动。

  4. 非常市行动的特殊叙述

  在本举报所述具有某个时代特点的本基金不存在非常市行动。

   饲养员对在本举报所述具有某个时代特点的基金的投入谋略和业绩体现的阐明

  4. 在本举报所述具有某个时代特点的基金投入谋略和运作辨析

  本在本举报所述具有某个时代特点的,基金的每日平均水平如下离经叛道的行为为0。,年度安装形成分支度数为,停飞基金和约的平均水平每日如下离经叛道的行为为n。。

  4. 在本举报所述具有某个时代特点的基金的业绩体现

  该基金的分得的遗产净值能胜任举报晚期的人民币;本举报所述基金分得的遗产的净值生长速度为,相干上地普通的进项率是。

   船驶往人宏观经济、可转让证券市集前景与勤劳走势

  基金的目的是ETF。 资产链。次要经过投入目的ETF 紧密如下功能普通的,该基金将照办基金和约和相互相干金科玉律,持续遵照投入举动战术规范,对基金的申购、赎罪和等等阳性的的回应,推动裁短基金的如下离经叛道的行为,力争流行将近目的幂数的的平均水平进项率。。

   饲养员对在本举报所述具有某个时代特点的基金估值顺序等事项的阐明

  在本举报所述具有某个时代特点的,基金饲养员照办事业会计师准则。、《可转让证券投入粉底计核算事情得分》此外奇纳证监会相互相干规则和基金和约的商定,日常估值由基金饲养员和基金停止,基金船驶往填写后的基金分得的遗产净值,基金托管人的复核一直后,基金船驶往颁布发表。。月杪、岁暮年终及岁暮年终,估值检讨及。

  基金饲养员设置增长特设协商代表大会。,知情人是通过作弊预先安排好结果的支出。、市、运营、风险举动、法度审计和等等认真负责的机关的结合,认真负责的谈论、传导基金估值事情。基金船驶往、增长协商代表大会和粉底计都有专业协助的。。在本举报所述具有某个时代特点的,的通过作弊预先安排好结果的进项机关掌管也作为独一基金船驶往、估值物资供给所,基金饲养员厕评价专业协商代表大会代表大会,但不要出面基金的日常估值事情。;v中关涉的每侧当中不注意重要人物的利润冲突。;与估值相干到的机构包孕上海。、深圳可转让证券市,奇纳可转让证券记录结算保密的责任公司,中枢财政牧师债券记录结算保密的责任公司、奇纳可转让证券。

   饲养员对在本举报所述具有某个时代特点的基金创利润分派条目的阐明

  (1)在本举报所述具有某个时代特点的本基金未工具创利润分派;

  (2)停飞基金和约的第十五地区,三、基金支出分派基音的1、契合相干到基金分赃需要量,基金的年支出分派是6倍。,每回进项分派生水垢不得在表面之下该次进项分派普通的日每份基金分得的遗产可供分派创利润的10%”,去本基金在本举报所述具有某个时代特点的未工具创利润分派,契合法度、法规和相干到拟定草案的规则。

  §5 托管人举报

   在本举报所述具有某个时代特点的本基金托管人遵规言而有信条目陈述

  本在本举报所述具有某个时代特点的,本基金托管人在对嘉实中市400吐艳幂数的可转让证券投入基金联结基金的托管步骤中,照办可转让证券投入基金的相干到规则,不注意伤害基金分得的遗产拿取人利润的,片面实行基金托管人的工作。

   托管人对在本举报所述具有某个时代特点的本基金投入运作遵规言而有信、净值的计算、创利润分派解说

  本在本举报所述具有某个时代特点的,嘉实中市400吐艳幂数的可转让证券投入基金联结基金的饲养员——嘉实基金(视频博客,微博)举动分配物保密的公司在嘉实中市400吐艳幂数的可转让证券投入基金联结基金的投入运作、基金资产净值的计算、基金分得的遗产申购赎罪价钱的计算、基金费等,不注意伤害基金分得的遗产拿取人利润的,要紧环节的巧妙地控制死板的依规则实行。。本在本举报所述具有某个时代特点的,嘉实中市400吐艳幂数的可转让证券投入基金联结基金未停止创利润分派。

   对将存入银行交流在客户的半载度举报的真实、正确装满的的评论

  本托管人依法对嘉实基金举动分配物保密的公司编制和出版的嘉实中市400吐艳幂数的可转让证券投入基金联结基金2013年半载度举报中财务规范、净值体现、创利润分派条目、财务会计师举报、投入结成举报等停止了核对,下立契转让失实。、精密和装满的性。

  §6 半载期财务会计师举报(不审计)

   财务状况表

  会计师主件:嘉实中市400吐艳幂数的可转让证券投入基金联结基金

  举报的末版限期: 2013年6月30日

  单位:人民币元

  注:举报的末版限期2013年6月30日,基金分得的遗产净值,基金共非常98股,010,129份。

   创利润表

  会计师主件:嘉实中市400吐艳幂数的可转让证券投入基金联结基金

  本举报期:2013年1月1日至2013年6月30日

  单位:人民币元

  注:基金和约见效日结巴地说出期为2012年3月22日。,上一年的期间的可比较的期为2012年3月22日至6月3日。。

   一切的者合法权利变更表(资产净值)

  会计师主件:嘉实中市400吐艳幂数的可转让证券投入基金联结基金

  本举报期:2013年1月1日至2013年6月30日

  单位:人民币元

  注:基金和约见效日结巴地说出期为2012年3月22日。,上年声画同步是指自基金和约见效日结巴地说出2012年3月22日至2012年06月30日。

  举报阐明发生决算表的一地区。。

  本举报 至 决算表由顺风的认真负责的人签名:

  ______赵学军______ ______李松林______ ____旺格____

  基金船驶往认真负责的人 认真负责的会计师工作 会计师机构认真负责的人

   举报阐明

  6. 在举报所述具有某个时代特点的采取的会计师策略性、会计师评价与日前的年度举报分歧。的阐明

  在举报所述具有某个时代特点的采取的会计师策略性、会计师评价与日前的年度举报分歧。。

  6. 不义行为赔偿叙述

  本举报所述具有某个时代特点的基金修正的会计师滑脱是。

  6. 相干方相干

  . 在本举报所述具有某个时代特点的,相干到订条约方发作了找头。

  把持方或等等重要人物利润相互相干者未发作一些找头。。

  . 政党的对基金相干市的举报

  6. 相干市到处本举报所述具有某个时代特点的的可比较的PE

  顺风的相干到市是停飞普通C作出的。

  . 经过相干方市单元停止的市

  现期(2013年1月1日至2013年6月30日),该基金未经过相干市单位停止市。。

  . 相互相干方结清

  6.. 基金举动费

  单位:人民币元

  注1:基金不注意在基金的固非常地区收缩举动费。。结清基金饲养员嘉实基金举动分配物保密的公司的饲养员赔偿按前一日基金资产净值推理基金遗产中目的ETF分得的遗产所对应资产净值后顺差地区(若为正数,以0的年费率计算,月底累计每日,每月一次的结清。计算式为:日饲养员赔偿=(前一日基金资产净值-基金遗产中目的ETF分得的遗产所对应资产净值)(若为正数,0) / 当年天数。

  注2:停飞基金船驶往与基金船驶往当中的基金举动拟定草案,客户服务业业务费是停飞SH的号码计算的。。

  6.. 基金托管费

  单位:人民币元

  注:在基金资产中,投入于目的ETF的地区资产。结清基金托管人奇纳工商存款的基金托管费按前一日基金资产净值推理基金遗产中目的ETF分得的遗产所对应资产净值后顺差地区(若为正数,以0的年费率计算,月底累计每日,每月一次的结清。计算式为:日托管费=(前一日的基金资产净值-基金遗产中目的ETF分得的遗产所对应资产净值)(若为正数,0) / 当年天数。

  . 存款同性随时可收回的贷款市集的使结合(含回购)市

  现期(2013年1月1日至2013年6月30日)及上年声画同步(2012年3月22日(基金和约见效日结巴地说出)至2012年6月30日),本基金未存款同性随时可收回的贷款市集的使结合(含回购)市。

  6..4 基金投入的相干方

  6.. 在本举报所述具有某个时代特点的基金饲养员运用固有资产投入本基金的条目

  现期(2013年1月1日至2013年6月30日)及上年声画同步(2012年3月22日(基金和约见效日结巴地说出)至2012年6月30日),基金船驶往不运用本身的基金投入基金。。

  6.0. 在本举报所述具有某个时代特点的完毕时,除基金外,等等相干到关心方

  本年岁暮年终(2013年6月30日)及上年岁暮年终(2012年12月31日),等等分店不容纳基金。。

  6..5 现期发生的存款盈余和利钱支出

  单位:人民币元

  注:基金的存款存款由工商存款看守员管。,停飞存款同性随时可收回的贷款钱币利率。

  6..6 基金联结相干到每侧的可转让证券承销品事情。

  现期(2013年1月1日至2013年6月30日)及上年声画同步(2012年3月22日(基金和约见效日结巴地说出)至2012年6月30日),该基金未厕与以下可转让证券相干到的承销品事情。。

  6..7 等等相干到市事项的阐明

  本年岁暮年终(2013年6月30日),基金拿取90脚步沉重地走。,218, 目的ETF 基金分得的遗产,占总分得的遗产的生水垢为86%。。

  6. 晚期的( 2013年6月30日 基金拿取的传送可转让证券保密的

  6..1 四处走动的传送限度局限新增可转让证券捐赠

  本年岁暮年终(2013年6月30日),本基金不拿取受新发行/发行限度局限的可转让证券。。

  6..2 在学晚期的临时性犹豫的限度局限性股权可转让证券

  一共单位:人民币元

  6..3 回购使结合中用作以誓言约束的使结合

  6.. 存款间使结合回购

  本年岁暮年终(2013年6月30日),本基金无存款间使结合回购剩余物。

  6.. 市所市集使结合回购

  本年岁暮年终(2013年6月30日),本基金无市所市集使结合回购剩余物。

  §7 投入结成举报

   基金投入结成

  一共单位:人民币元

   勤劳末的股权可转让证券投入结成

  一共单位:人民币元

   按公允命运计算的末版易货股权可转让证券投入特性

  一共单位:人民币元

  注:投入者奇妙的一切的的特性终极举报的股权可转让证券投入,应理解基金船驶往网站的半载度举报。。

   在本举报所述具有某个时代特点的股权可转让证券投入结成的重要人物变更

  7. 库存一共前20的库存明细

  一共单位:人民币元

  7. 股权可转让证券的特性前20的总一共使好卖

  一共单位:人民币元

  7. 补进股权可转让证券的总本钱和平均水平股权可转让证券的总进项

  单位:人民币元

  注:7。补进一共、7。市集一共7。贿赂库存本钱、停飞行业吞吐量(市价钱)使好卖股权可转让证券进项,不注意相互相干的市本钱的思索。

   使结合类别完毕时的使结合投入结成

  举报晚期的,该基金不拿取使结合。。

   岁暮年终前上市的五大使结合投入细部

  举报晚期的,该基金不拿取使结合。。

   岁暮年终前十大资产支援可转让证券投入细部

  举报晚期的,该基金不拿取资产支援可转让证券。。

   五大投入认股权证的公允命运的生水垢

  举报晚期的,基金不拿取权证。

   投入目的基金

  一共单位:人民币元

  0 基金完毕时股权可转让证券幂数的期货市日记

  在本举报所述具有某个时代特点的,该基金未厕股指期货市。。

  1 忧虑投入结成举报的阐明

  1.1 在本举报所述具有某个时代特点的本基金投入的流行音乐十大畅销唱片可转让证券的发行主件未被接管机关备案考察,在写作这份举报时,公诸于众责怪了一年的期间前的一天到晚。、处分。

  1.2 基金投入的流行音乐十大畅销唱片股权可转让证券中,不注意超出额定范围基金和约规则的备选股权可转让证券库以及的股权可转让证券。

  1.3 晚期的等等资产的结合

  单位:人民币元

  1.4 在晚期的拿取的可替换使结合的特性

  举报晚期的,本基金在替换具有某个时代特点的不拿取可替换使结合。。

  1.5 解说十股在岁暮年终前的传送限度局限

  一共单位:人民币元

  §8 基金拿取人材料

   基金分得的遗产拿取人和拿取人的末版

  分得的遗产单位:份

   基金底的基金饲养员容纳该基金。

  学期完毕,基金船驶往不容纳基金。。

  §9 敞开式基金分得的遗产变更

  单位:份

  注:在举报所述具有某个时代特点的,基金的总申购与替换;该基金的赎罪租费包孕替换分配物。。

  §10 重要人物事情出版

   基金拿取人代表大会解决

   基金饲养员、赋特殊基金托管部的重要人物人事变更

   关涉基金饲养员、基金遗产、资产托管事情诉诸法律

   基金投入谋略的找头

   粉底计事务所审计

   饲养员、托管人及其高级饲养员员受反省或惩办

   可转让证券公司资产付地租市单位

  一共单位:人民币元

  注1:协商代表大会指的是经过单一的可转让证券基金的股权可转让证券、权证等市和办理佣钱租费。

  注2:市单位选择基准和顺序

  (1)办理行动基准,过来一年的期间不注意重要人物违规事情;

  (2)公司财务状况良好。;

  (3)良好的内地把持机构。,在业界耗费良好的名誉;

  (4)谈论较好的,能即时、片面、按期试图高集中的的宏、勤劳、公司与股权可转让证券市集谈论举报,停飞基金投入的特殊要求,试图专题谈论举报;

  (5)使成为了外延的的交流网络。,试图正确的交流和即时的交流服务业服务。

  停飞前述的基准,基金船驶往确定的市。基金饲养员与被选择的券商签署拟定草案,并圆形的基金托管人。

  投入者对该举日记示疑问。,你可以商量嘉实基金举动分配物保密的公司的基金船驶往。,商量打电话400-600-8800,或电子邮件,电子邮件:服务业服务。

  嘉实基金举动分配物保密的公司

  2013年8月26日

  基金称号

  嘉实中市400吐艳幂数的可转让证券投入基金联结基金

  基金缩写

  嘉实中创400ETF联结

  基金主指定遗传密码

  070030

  基金运作模特儿

  盟约型敞开式

  基金和约见效日结巴地说出

  2012年3月22日

  基金饲养员

  嘉实基金举动分配物保密的公司

  基金托管人

  奇纳工商存款分配物分配物保密的公司

  举报晚期的的总基金分得的遗产

  98,010,129份

  基金和约限期

  不按期

  基金称号

  中市400吐艳幂数的可转让证券投入基金

  基金主指定遗传密码

  159918

  基金运作模特儿

  市型敞开式

  基金和约见效日结巴地说出

  2012年3月22日

  上市股权可转让证券基金

  深圳可转让证券市

  上市日期

  2012年5月11日

  基金船驶往姓名

  嘉实基金举动分配物保密的公司

  基金托管人称号

  奇纳工商存款分配物分配物保密的公司

  投入目的

  紧密如下功能普通的,如下如下形成分支最少的与如下离经叛道的行为,在定期地的市集需要量下,基金一日平均水平如下形成分支的相对形成分支,年度如下离经叛道的行为不超过4%。

  投入谋略

  基金的目的是ETF。资产链,次要经过投入目的ETF紧密如下功能普通的;将片面思索照办条目。、风险、加工率、由于本钱等代理人,确定采取一级市集申赎的办法或可转让证券二级市集市的办法停止目的ETF的行业。

  表现制作模型

  钟崇400幂数的进项率*95% + 存款存款纳税后钱币利率* 5%

  风险进项特点

  本基金为中创400ETF资产链,次要经过投入于中创400ETF来紧密如下功能普通的。基金的牧师平均水平风险和凝视及于率高于t、使结合型基金、及钱币市集基金

  投入目的

  近距离目的幂数的,如下形成分支的如下和如下离经叛道的行为最少的,在定期地的市集需要量下,基金一日平均水平如下形成分支的相对形成分支,年如下离经叛道的行为不超过2%

  投入谋略

  基金采取完整使再次发生的办法。,就是说,股权可转让证券投入结成是停飞结合构造的,并停飞股指的幂数的及其使负重的找头来调停a

  表现制作模型

  钟崇400幂数的

  风险进项特点

  因此基金是股权可转让证券基金。,其牧师平均水平的风险和凝视进项高于混合型基金、使结合型基金、及钱币市集基金。该基金是幂数的基金。,消极的如下目的的功能规范,风险进项特点与标的幂数的和主件

  使受协议条目的约束

  基金饲养员

  基金托管人

  称号

  嘉实基金举动分配物保密的公司

  奇纳工商存款分配物分配物保密的公司

  交流出版船驶往

  姓名

  胡勇钦

  赵惠军

  联系打电话

  (010)65215588

  (010)66105799

  信箱

  service@

  custody@icbc.com.cn

  客户服务业服务打电话

  400-600-8800

  95588

  副本

  (010)65182266

  (010)66105798

  基金半载度举报中船驶往的互联网网络地址

  

  基金半载度举报得第二名

  华润大厦8层嘉实基金举动分配物保密的公司,北8号

  .1 具有某个时代特点的资料和规范

  举报期(2013年1月1日) - 2013年6月30日 )

  在此具有某个时代特点的拿取的支出

  9,243,939

  现期创利润

  31,025,

  额外的平均水平基金分得的遗产比较期进项

  

  额外的平均水平净创利润率

  10%

  现期基金分得的遗产净生长速度

  

  .2 末版资料和规范

  举报晚期的( 2013年6月30日 )

  创利润可以在岁暮年终分派。

  1,772,

  基金分得的遗产创利润分派限期的定局

  

  前腹核

  99,782,

  基金分得的遗产净值

  

  .3 积聚幂数的

  举报晚期的( 2013年6月30日 )

  基金分得的遗产累计净值生长速度

  

  阶段

  净生长速度

  净分得的遗发生长速度的基准差

  表现制作模型进项率③

  表现制作模型进项率基准差④

  ①-③

  ②-④

  过来独一月

  -11.70%

  1.96%

  -16%

  2.00%

  0.46%

  -0.04%

  过来的学期

  1.24%

  1.63%

  0.77%

  1.66%

  0.47%

  -0.03%

  过来的六月

  

  1.53%

  

  1.56%

  -0.01%

  -0.03%

  过来一年的期间

  5%

  1.49%

  4.91%

  1.51%

  -0.56%

  -0.02%

  自基金和约见效以后

  

  1.36%

  -3.01%

  1.46%

  4.82%

  -0.10%

  姓名

  宣布

  基金船驶往(助剂)基金的端日期

  可转让证券就业年

  阐明

  预定日期

  离任日期

  杨宇

  本基金、嘉实中创400ETF、上海和深圳300etf嘉实、上海和深圳300etf嘉实联结(LOF)、500etf收到证明及其联结基金、中期事业使结合幂数的(LOF)、中期财政牧师债券及其联结基金基金船驶往、公司投入幂数的船驶往

  2012年3月22日

  -

  15年

  曾先后占领良好的管保(解除负担保)投入举动中心基金市室船驶往及天同基金举动分配物保密的公司投入部总船驶往、(d)先锋180幂数的基金船驶往。2004年7月加法运算嘉实基金。南开大学国家的经济状况硕士,具有基金就业资历,奇纳国籍。

  资 产

  脚注号

  学期完毕

  2013年6月30日

  上年岁暮年终

  2012年12月31日

  资 产:

  存款存款

  6..1

  7,306,106.57

  11,042,308.42

  结算存货基金

  -

  -

  存出担保金

  28,604.03

  333,333.34

  市性将存入银行资产

  6..2

  93,894,362.54

  189,252,066

  到达:股权可转让证券投入

  2,069,759.50

  2,050,681.85

  基金投入

  91,824,603.04

  187,201,382.61

  使结合投入

  -

  -

  资产支援可转让证券投入

  -

  -

  衍生将存入银行资产

  6..3

  -

  -

  补进返售将存入银行资产

  6..4

  -

  -

  可转让证券结算应收票据贷款

  -

  2,692,

  应收票据利钱

  6..5

  1,288.85

  2,156

  应收票据利息

  -

  -

  应收票据申购款

  491,841.26

  45,802

  递延所得税资产

  -

  -

  等等资产

  6..6

  61,733.80

  -

  资产一共

  101,783,937.05

  203,368,149.21

  亏累和一切的者合法权利

  脚注号

  学期完毕

  2013年6月30日

  上年岁暮年终

  2012年12月31日

  负 债:

  短期专款

  -

  -

  市性将存入银行亏累

  -

  -

  衍生将存入银行亏累

  6..3

  -

  -

  平均水平回购将存入银行资产款

  -

  -

  周旋可转让证券结算

  1,229,052.09

  -

  赎罪

  502,681.73

  2,467,733.08

  周旋举动薪酬

  3,778.84

  6,308.61

  托管费

  755.77

  1,261.71

  周旋市集服务业服务费

  -

  -

  处置市费

  6..7

  85,112.68

  6,443

  应交税务费

  -

  -

  周旋利钱

  -

  -

  周旋创利润

  -

  -

  递延所得税亏累

  -

  -

  等等亏累

  6..8

  179,940

  469,300.35

  亏累会诊

  2,001,321

  2,951,050.18

  一切的者合法权利:

  在基金结清

  6..9

  98,010,129

  220,566,

  未分派创利润

  6..10

  1,772,

  -20,148,986.01

  一切的者合法权利会诊

  99,782,

  200,417,099.03

  亏累和一切的者合法权利一共

  101,783,937.05

  203,368,149.21

  项 目

  脚注号

  现期

  2013年1月1日至2013年6月30日

  上年声画同步

  2012年3月22日(基金和约见效日结巴地说出)至2012年6月30日

  一、支出

  31,530,118.40

  -5,060,623.37

  1。利钱支出

  43,193.50

  858,237.08

  到达:存款利钱支出

  6..11

  43,193.50

  209,832.98

  使结合利钱支出

  -

  -

  资产支援可转让证券利钱支出

  -

  -

  回购将存入银行资产进项

  -

  648,400

  等等利钱支出

  -

  -

  2。投入进项

  9,544,491.06

  309,763.49

  到达:股权可转让证券投入进项

  6..12

  1,085,766

  443,726.03

  基金投入进项

  6..13

  8,441,413.83

  -400,023.01

  使结合投入进项

  6..14

  -

  -

  资产支援可转让证券投入进项

  -

  -

  衍生货物支出

  6..15

  -

  -

  利息进项

  6..16

  17,317

  266,060.47

  三.公允命运变更进项

  6..17

  21,781,530.49

  -6,405,093.31

  4。外汇支出

  -

  -

  5。等等支出

  6..18

  160,903.35

  176,469.37

  减:二、费

  504,651.72

  618,500.15

  1。薪酬举动

  35,039.95

  260,258

  2。托管费

  7,006

  52,050.92

  三.市集服务业服务费

  -

  -

  4。市本钱

  6..19

  279,570.64

  236,308.80

  5。利钱费

  -

  -

  到达:将存入银行资产回购

  -

  -

  6。等等费

  6..20

  183,037

  69,885.95

  三、创利润租费

  31,025,

  -5,679,123.52

  减:所得税务费

  -

  -

  四、净创利润

  31,025,

  -5,679,123.52

  使受协议条目的约束

  现期

  2013年1月1日至2013年6月30日

  在基金结清

  未分派创利润

  一切的者合法权利会诊

  一、初始一切的者合法权利(净值)

  220,566,

  -20,148,986.01

  200,417,099.03

  二、在贸易活动中所发生的现期前腹核的找头

  -

  31,025,

  31,025,

  三、现在的基金分得的遗产市发生的净值变更

  -122,555,959.85

  -9,103,992

  -131,659,953.97

  到达:1。基金捐赠

  55,583,

  2,772,283

  58,355,333

  2。基金赎罪

  -178,139,

  -11,876,280.55

  -190,015,290.30

  四、净基金创利润分派变更所发生的基金分得的遗产

  -

  -

  -

  五、终极一切的者合法权利(资产净值)

  98,010,129

  1,772,

  99,782,

  使受协议条目的约束

  上年声画同步

  2012年3月22日(基金和约见效日结巴地说出)至2012年6月30日

  在基金结清

  未分派创利润

  一切的者合法权利会诊

  一、初始一切的者合法权利(净值)

  378,434,957

  -

  378,434,957

  二、在贸易活动中所发生的现期前腹核的找头

  -

  -5,679,123.52

  -5,679,123.52

  三、现在的基金分得的遗产市发生的净值变更

  -137,483,375.72

  -180,885

  -137,664,260.07

  到达:1。基金捐赠

  3,504,560.10

  6,441.48

  3,511,001.58

  2。基金赎罪

  -140,987,935.82

  -187,325.83

  -141,175,261.65

  四、净基金创利润分派变更所发生的基金分得的遗产

  -

  -

  -

  五、终极一切的者合法权利(资产净值)

  240,951,575

  -5,860,007

  235,091,569.68

  相干方称号

  与基金的相干

  嘉实基金举动分配物保密的公司

  基金饲养员、基金报户口记录机构、基金市集机构

  奇纳工商存款分配物分配物保密的公司(奇纳工商存款)

  基金托管人、基金市集机构

  中市400吐艳幂数的可转让证券投入基金(嘉实中创400ETF)

  本基金是该基金资产链

  使受协议条目的约束

  现期

  2013年1月1日至2013年6月30日

  上年声画同步

  2012年3月22日(基金和约见效日结巴地说出)至2012年6月30日

  现期基金周旋的举动费

  35,039.95

  260,258

  到达:结清市集机构的客户服务业费

  137,759.53

  136,501

  使受协议条目的约束

  现期

  2013年1月1日至2013年6月30日

  上年声画同步

  2012年3月22日(基金和约见效日结巴地说出)至2012年6月30日

  周旋基金托管费

  7,006

  52,050.92

  相干方

  称号

  现期

  2013年1月1日至2013年6月30日

  上年声画同步

  2012年3月22日(基金和约见效日结巴地说出)至2012年6月30日

  晚期的剩余物

  眼前的利钱支出

  晚期的剩余物

  眼前的利钱支出

  奇纳工商存款

  7,306,106.57

  42,766.85

  11,218,953.46

  200,407

  股权可转让证券指定遗传密码

  股权可转让证券称号

  停牌日期

  四处走动的停牌的使遭受

  晚期的

  增长单价染色体的

  回复日期

  重新开始

  收盘单价染色体的

  号码(库存)

  晚期的

  本钱租费

  晚期的总估值

  凡例

  002170

  田天分配物

  2013年6月25日

  重要人物事情的停止

  9

  2013年7月2日

  5.45

  80

  440.49

  431.20

  -

  002211

  学习新材

  2013年6月3日

  重要人物事情的停止

  5.62

  -

  -

  2,600

  14,582

  14,612.00

  -

  002229

  鸿博分配物

  2013年6月17日

  重要人物事情的停止

  6

  2013年7月9日

  4

  82

  588

  582

  -

  002240

  威华分配物

  2013年4月16日

  重要人物事情的停止

  7

  -

  -

  32,800

  157,100.19

  156,456.00

  -

  002289

  宇顺电子

  2013年6月18日

  重要人物事情的停止

  19.07

  -

  -

  100

  1,922.52

  1,907.00

  -

  002312

  三泰电子

  2013年6月27日

  重要人物事情的停止

  15.83

  2013年8月12日

  6

  100

  1,411.63

  1,583.00

  -

  002322

  科学技术记录

  2013年6月6日

  重要人物事情的停止

  12

  2013年8月8日

  13.80

  100

  1,464.97

  1,462.00

  -

  002390

  Xinbang胶黄芪

  2013年5月31日

  重要人物事情的停止

  13

  -

  -

  1,900

  32,595.07

  32,547.00

  -

  300020

  银江

  2013年6月3日

  重要人物事情的停止

  22.67

  -

  -

  1,800

  40,723.38

  40,806.00

  -

  300133

  华策影视

  2013年5月28日

  重要人物事情的停止

  23

  2013年7月30日

  26.87

  7,253

  177,101.04

  177,190.79

  -

  序号

  使受协议条目的约束

  一共

  对基金总资产的生水垢

  1

  合法权利投入

  2,069,759.50

  2.03

  到达:股权可转让证券

  2,069,759.50

  2.03

  2

  基金投入

  91,824,603.04

  90.22

  3

  通过作弊预先安排好结果的进项投入

  -

  -

  到达:使结合

  -

  -

  资产支援可转让证券

  -

  -

  4

  将存入银行衍生品投入

  -

  -

  5

  补进返售将存入银行资产

  -

  -

  到达:回购回购将存入银行资产

  -

  -

  6

  存款存款和结算条目

  7,306,106.57

  8

  7

  等等各项资产

  583,464

  0.57

  会诊

  101,783,937.05

  100.00

  指定遗传密码

  勤劳类别

  公允命运(元)

  基金资产净值生水垢

  A

  农、林、牧、渔业

  26,930

  0.03

  B

  采矿业

  19,815.67

  0.02

  C

  虚构

  1,379,874.94

  1.38

  D

  电力、发热、气体和水的加工和供给业

  8,566.74

  0.01

  E

  建筑业

  75,976.79

  0.08

  F

  零售和零售业

  36,615.00

  0.04

  G

  交通运输、储藏处和邮政服务业服务

  4,806.00

  0.00

  H

  地区餐饮业

  8,801.12

  0.01

  I

  交流方法、软件和交流技术服务业服务

  191,318.77

  0.19

  J

  将存入银行业

  -

  -

  K

  物业不动产业

  20,657.08

  0.02

  L

  付地租和贸易服务业服务

  57,406.50

  0.06

  M

  科学谈论与技术服务业服务业服务

  8,756.86

  0.01

  N

  水利工程、机遇与公共设施举动业

  29,489.04

  0.03

  O

  内在的服务业服务、服务业及等等服务业服务

  -

  -

  P

  养育

  -

  -

  Q

  卫生和社会工作

  6,330.00

  0.01

  R

  文明、体育娱乐业

  194,411.79

  0.19

  S

  合成的

  -

  -

  会诊

  2,069,759.50

  2.07

  序号

  股权可转让证券指定遗传密码

  股权可转让证券称号

  号码(库存)

  公允命运

  基金资产净值生水垢

  1

  300133

  华策影视

  7,253

  177,190.79

  0.18

  2

  002240

  威华分配物

  32,800

  156,456.00

  0.16

  3

  300020

  银江

  1,800

  40,806.00

  0.04

  4

  002390

  Xinbang胶黄芪

  1,900

  32,547.00

  0.03

  5

  300058

  蓝色光标

  675

  28,140

  0.03

  6

  002400

  万光分享

  700

  18,480.00

  0.02

  7

  300088

  姓技术

  800

  16,872.00

  0.02

  8

  300059

  东边命运

  1,138

  15,419.90

  0.02

  9

  002211

  学习新材

  2,600

  14,612.00

  0.01

  10

  300228

  Rich Reiter的衣物

  178

  14,240.00

  0.01

  序号

  股权可转让证券指定遗传密码

  股权可转让证券称号

  在这具有某个时代特点的累计贿赂一共

  期初资产净值比率

  1

  002477

  雏鹰耕作

  54,379.35

  0.03

  2

  300039

  上海凯宝

  52,947.00

  0.03

  3

  002294

  信立泰

  52,511.00

  0.03

  4

  002400

  万光分享

  52,464.00

  0.03

  5

  002344

  海宁掩盖城

  52,154.00

  0.03

  6

  300072

  三聚环保

  51,270.00

  0.03

  7

  300058

  蓝色光标

  49,667.00

  0.02

  8

  002431

  棕榈园林

  46,858.00

  0.02

  9

  002482

  广田分配物

  43,624.00

  0.02

  10

  300026

  红日医药品

  43,542.00

  0.02

  11

  002429

  Siu Chi分配物

  42,434.00

  0.02

  12

  300088

  姓技术

  41,989.00

  0.02

  13

  300059

  东边命运

  40,487.00

  0.02

  14

  300257

  先锋股权可转让证券

  40,321.00

  0.02

  15

  002273

  水晶光电现象

  40,242.00

  0.02

  16

  002052

  同洲电子

  39,866.00

  0.02

  17

  300079

  数码视讯

  39,522.00

  0.02

  18

  002456

  欧菲光

  39,143.00

  0.02

  19

  002325

  陶虹股权可转让证券

  38,939.00

  0.02

  20

  300002

  中国1971泰岳

  38,114.00

  0.02

  序号

  股权可转让证券指定遗传密码

  股权可转让证券称号

  现期累计市集一共

  期初资产净值比率

  1

  002456

  欧菲光

  1,489,226.85

  0.74

  2

  300058

  蓝色光标

  1,387,213.84

  0.69

  3

  002344

  海宁掩盖城

  1,277,219

  0.64

  4

  002294

  信立泰

  1,155,613.74

  0.58

  5

  300088

  姓技术

  1,076,428.38

  0.54

  6

  002400

  万光分享

  1,030,011.82

  0.51

  7

  002273

  水晶光电现象

  997,527

  0.50

  8

  300072

  三聚环保

  940,875.54

  0.47

  9

  300257

  先锋股权可转让证券

  931,650.01

  0.46

  10

  300039

  上海凯宝

  859,433.02

  0.43

  11

  300228

  Rich Reiter的衣物

  814,371.20

  0.41

  12

  002477

  雏鹰耕作

  791,584

  0.39

  13

  300026

  红日医药品

  769,482.97

  0.38

  14

  300124

  汇川技术

  764,960.28

  0.38

  15

  300273

  和贾分配物

  744,598.87

  0.37

  16

  002052

  同洲电子

  726,547

  0.36

  17

  300079

  数码视讯

  725,279.74

  0.36

  18

  300251

  光线传媒

  723,105.81

  0.36

  19

  002311

  海达许多

  720,759.37

  0.36

  20

  002482

  广田分配物

  711,827

  0.36

  补进股权可转让证券的总本钱(市)

  6,860,

  使好卖股权可转让证券的总支出(市)

  134,151,260

  序号

  基金称号

  基金典型

  运作办法

  饲养员

  公允命运

  基金资产净值生水垢

  1

  嘉实中创400ETF

  股权可转让证券型

  市型敞开式

  嘉实基金举动分配物保密的公司

  91,824,603.04

  92.02

  序号

  称号

  一共

  1

  存出担保金

  28,604.03

  2

  可转让证券结算应收票据贷款

  -

  3

  应收票据利息

  -

  4

  应收票据利钱

  1,288.85

  5

  应收票据申购款

  491,841.26

  6

  等等应收票据款

  61,733.80

  7

  待摊费

  -

  8

  等等

  -

  会诊

  583,464

  序号

  股权可转让证券指定遗传密码

  股权可转让证券称号

  传送限度局限地区的公允命运

  基金资产净值生水垢

  宫内避孕环是保密的的

  1

  300133

  华策影视

  177,190.79

  0.18

  重要人物事情的停止

  2

  002240

  威华分配物

  156,456.00

  0.16

  重要人物事情的停止

  3

  300020

  银江

  40,806.00

  0.04

  重要人物事情的停止

  4

  002390

  Xinbang胶黄芪

  32,547.00

  0.03

  重要人物事情的停止

  5

  002211

  学习新材

  14,612.00

  0.01

  重要人物事情的停止

  拿取人人数(户)

  拿取的平均水平基金分配物

  维持构图

  机构投入者

  独特的投入者

  拿取分得的遗产

  总分得的遗发生水垢

  拿取分得的遗产

  总分得的遗发生水垢

  2,698

  36,326.96

  4,999,400.00

  0%

  93,010,729

  94.90%

  基金和约见效日结巴地说出(2012年3月22日)基金分得的遗产租费

  378,434,957

  本举报结巴地说出初基金分得的遗产租费

  220,566,

  本举报所述具有某个时代特点的基金的总申购分得的遗产

  55,583,

  减:本举报期基金总赎罪分得的遗产

  178,139,

  本举报所述具有某个时代特点的基金的分额

  -

  举报所述具有某个时代特点的基金的总分得的遗产

  98,010,129

  在本举报所述具有某个时代特点的未聚集基金分得的遗产拿取人大会。

  (2)赋特殊基金托管部的重要人物人事变更条目

  在本举报所述具有某个时代特点的,特殊基金托管处不是重要人物人事变更。。

  在本举报所述具有某个时代特点的无关涉基金船驶往、基金遗产、资产托管事情诉诸法律事项。

  在本举报所述具有某个时代特点的本基金投入谋略未发作方法。

  在本举报所述具有某个时代特点的本基金未改聘为其审计的会计师师事务所,会计师师事务所是普华永道横越会计师师事务所(特殊普通阻碍)。。

  在本举报所述具有某个时代特点的,基金船驶往、托管人及其高级饲养员员不接受反省或处分。

  名办理人

  市单位数

  股权可转让证券市

  应结清办理人佣钱

  凡例

  成交一共

  现在的股权可转让证券总音量的生水垢

  佣钱

  现行的佣钱

  租费生水垢

  国泰莒南可转让证券分配物分配物保密的公司

  2

  141,012,101.01

  100.00%

  127,510

  100.00%

  -

  北京的旧称格罗弗来源于古英语可转让证券保密的责任公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  德邦可转让证券保密的责任公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  生辉可转让证券(601788),股权可转让证券吧)分配物分配物保密的公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  状况可转让证券分配物分配物保密的公司。

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  国信可转让证券分配物分配物保密的公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  海通可转让证券(600837),股权可转让证券吧)分配物分配物保密的公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  华泰可转让证券(601688),股权可转让证券吧)分配物分配物保密的公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  民生可转让证券分配物分配物保密的公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  申银万国可转让证券分配物分配物保密的公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  兴业银行可转让证券(601377),股权可转让证券吧)分配物分配物保密的公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  长城站可转让证券保密的责任公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  奇纳招商可转让证券(600999),股权可转让证券吧)分配物分配物保密的公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  奇纳国际将存入银行分配物保密的公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  奇纳银河可转让证券分配物分配物保密的公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  奇纳可转让证券投入分配物保密的公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  中信广场可转让证券分配物分配物保密的公司

  2

  -

  -

  -

  -

  -

  中信广场可转让证券(600030),股权可转让证券吧)分配物分配物保密的公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  中银国际可转让证券保密的责任公司

  1

  -

  -

  -

  -

  -

  基金饲养员:嘉实基金举动分配物保密的公司 基金托管人:奇纳工商存款分配物分配物保密的公司 发送日期:2013年8月26日